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一、會員類別
各類中介機構應先申請成為新疆股權交易中心的會員,方可以會員身份參與掛牌推薦、企業融資、產品銷售等工作。
新疆股權交易中心的會員目前分為類:推薦機構會員、專業服務機構會員、金融服務機構會員、承銷機構會員。
二、申請成為新疆股權交易中心的會員的基本條件
1.依法設立的機構或組織;
2.具有持續經營能力和良好的社會聲譽;
3.認可并遵照執行交易中心業務規則,按規定繳納有關費用;
4.會員機構及其主要人員最近十二個月不存在重大違法違規行為,且未受到監管部門或其他部門的行政處罰;
5.交易中心要求的其他條件。
三、申請成為新疆股權交易中心推薦機構會員需要具備的條件:
(一)礎層掛牌推薦機構會員需要具備的條件
申請成為基礎層掛牌推薦機構會員,除應具備上述的基本條件外,還應為依法批準設立的證券公司(含營業部)、會計師事務所、律師事務所、管理咨詢公司、股權投資管理機構或經交易中心認定的其他機構,并同時具備下列條件:
1.主要業務人員具有投融資、財務、法律等從業經歷或專業背景,并且達到3人以上;
2.機構及參與業務人員不存在法律法規規定的市場禁入情形;
(二)精選層掛牌推薦機構會員還需要具備的條件:
申請成為精選層掛牌推薦機構會員,除應具備上述的基本條件外,還應為依法設立的股權投資類企業、資產管理公司、基金管理公司、管理咨詢公司或經交易中心認定的其他機構,并同時具備下列條件:
1.具備專門項目小組,項目小組應由精選層掛牌推薦機構會員內部人員組成,其中至少具有相關財務經驗和相關法律經驗的人員各一名;
2.項目小組成員應具有開展精選層推薦掛牌業務、資信調查等盡職調查工作經驗;
3.項目小組全體成員應參加交易中心組織的企業精選層掛牌推薦業務培訓;
4.項目小組成員至少3人;
5.項目小組人員不存在法律法規規定的市場禁入情形;
(三)產品發行推薦機構會員需要具備的條件:
申請成為產品發行推薦機構會員,除應具備上述的基本條件外,同時具備下列條件:
1.具有開展企業融資、投資咨詢或資信調查等盡職調查相關業務經驗;
2.項目小組成員至少3人以上,并具有盡職調查相關經驗;
四、申請成為新疆股權交易中心專業服務機構會員需要具備的條件
申請成為專業服務機構會員,除應具備上述的基本條件外,還應為依法成立的律師事務所、會計師事務所、資產評估事務所或交易中心認定的其他機構。其中:
1.申請成為專業服務機構會員的會計師事務所,應具有會計師事務所執業證書;
2.申請成為專業服務機構會員的律師事務所,應通過司法廳年度檢查考核;
3.申請成為專業服務機構會員的資產評估事務所,應具有資產評估資格證書;
4.特殊情形下,為交易中心掛牌公司提供專業服務的機構經交易中心認定后可申請成為專業服務機構會員。
五、申請成為新疆股權交易中心金融服務機構會員需要具備的條件
申請成為金融服務機構會員,除應具備上述的基本條件外,還應為經國家相關管理部門依法批準設立的銀行、信托、保險、資產管理公司、融資租賃公司、融資性擔保公司、小貸公司等各類金融機構及類金融機構,并同時具備下列條件:
1.上一年度或最近一期末經審計機構確認的凈資產不少于人民幣2000萬元;
2.具備成為會員必要的人員、設備、技術等資源;
3.交易中心要求的其他條件。
、申請成為新疆股權交易中心承銷機構會員會需要具備的條件
申請成為承銷機構會員,除應具備上述的基本條件外,需同時具備下列條件:
1.主要業務人員具有金融類產品銷售經驗;
2.機構及參與業務人員不存在法律法規規定的市場禁入情形;
3.交易中心要求的其他條件。

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